넷캐피탈, 나스닥 정기 보고서 제출 요건 준수 회복을 위한 유예 승인

나스닥, 넷캐피탈에 정기 보고서 제출 유예 승인 넷캐피탈(Netcapital Inc., 나스닥: NCPL, NCPLW)은 나스닥 상장자격부(Listing Qualifications Department)로부터 정기 보고서 제출 요건을 충족하기 위한 예외 승인을 받았다고 9일 발표했다. 이 회사는 2026년 11월 5일 나스닥 측 서한을 받았으며, 해당 서한은 나스닥 상장규정 5250(c)(1)조 준수를 회복하기 위한 것이다. 앞서 회사는 2026년 8월 24일과 9월 21일 두 차례에 걸쳐 나스닥으로부터 규정 미준수 통지를 받았다. 회계연도가 2026년 4월 30일 종료된 연차보고서(Form 10-K)와 2026년 7월 31일 분기가 끝난 분기보고서(Form 10-Q)를 제때 제출하지 못했기 때문이다. 나스닥 측은 회사가 2026년 10월 22일과 23일에 제출한 자료를 검토한 뒤 예외를 인정했다. 이번 승인 조건에 따라 넷캐피탈은 2027년 2월 9일까지 미제출 보고서를 모두 제출해야 한다. 조건을 충족하지 못할 경우 나스닥은 상장폐지를 서면으로 통보하게 되며, 회사는 이후 나스닥 청문위원회(Nasdaq Hearings Panel)에 이의를 제기할 수 있다. 다만 이번 서한이 나스닥 시장에서의 회사 증권 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지는 않는다. 회사 측은 미제출 보고서를 완성하기 위해 노력하고 있으며, 가능한 한 빨리 제출할 계획이라고 밝혔다. 이번 발표는 나스닥 상장규정 5810(b)조에 따른 것이다. 넷캐피탈은 민간 기업이 온라인으로 자본을 조달할 수 있도록 하고, 투자자에게 비상장 기업에 대한 사모 투자 기회를 제공하는 핀테크 기업이다. 컨설팅 자회사 넷캐피탈 어드바이저스(Netcapital Advisors)는 마케팅과 전략 자문을 제공하며, 일부 기업의 지분을 보유하기도 한다. 자금조달 포털 넷캐피탈 펀딩 포털(Netcapital Funding Portal, Inc.)은 미국 証券거래위원회(SEC)에 등록되어 있으며 금융산업규제기구(FINRA) 회원사다. 브로커-딜러 넷캐피탈 시큐리티즈(Netcapital Securities Inc.) 역시 SEC에 등록되어 있고 FINRA 회원사다. 이 부분은 넷캐피탈(NCPL)의 실적이나 사업 내용보다는 회사가 앞으로 어떤 사안을 다루려는지에 관한 면책 문구에 해당합니다. 원문에 따르면 회사는 나스닥 최저 호가 요건(주당 1달러 이상 유지)을 다시 충족할 수 있을지, 역액면분할(reverse stock split)의 추진 여부와 시기 및 효과, 연차보고서(Form 10-K) 제출 예정 시기, 나스닥 상장 유지 기준 충족 능력, 나스닥 심사 또는 청문 절차의 결과, 그리고 운영·규제·보고·상장 관련 사안 처리 능력 등을 언급했습니다. 회사는 이러한 전망이 현재의 기대와 가정에 기반하며, 실제 결과는 시장 상황, 주가 변동, 주주 승인, 재무 보고 및 감사 절차, 자본 조달 능력, 전반적인 경제 여건 등에 따라 크게 달라질 수 있다고 밝혔습니다. 또한 해당 발언은 보도자료 작성일 기준이며, 법령상 요구되는 경우를 제외하고는 내용을 갱신할 의무가 없다는 점도 함께 명시했습니다.