Nasdaq, 생성형 AI로 글로벌 시장 감시 서비스 강화

나스닥, 생성형 AI로 시장 감시 기술 강화… 시장 남용 조사 효율성 33% 향상 기대 나스닥(Nasdaq)이 시장 감시 기술 솔루션에 생성형 인공지능(Gen AI) 기능을 통합한다고 발표했습니다. 이를 통해 전 세계 규제 기관 및 마켓플레이스가 시장 남용 행위 조사의 품질, 속도, 효율성을 크게 향상시킬 수 있을 것으로 기대됩니다. 이번에 새롭게 선보이는 AI 기반 기능은 생성형 AI를 활용하여 시장 조작 및 내부자 거래 혐의 조사 과정에서의 분류 및 검토 절차를 간소화합니다. 이를 통해 규제 기관 및 마켓플레이스 고객들은 잠재적인 시장 남용 행위를 보다 효과적으로 모니터링하고 탐지할 수 있게 됩니다. 실제 개념 증명(Proof-of-Concept) 테스트에서 감시 분석가들은 조사 시간을 평균 33% 단축하고 전반적인 조사 결과의 질을 향상시켰다고 평가했습니다. 이는 조사 효율성 측면에서 상당한 진전입니다. 나스닥은 이 생성형 AI 기능을 미국 주식 시장 감시에도 적용할 계획입니다. 에드 프로스트(Ed Probst) 나스닥 규제 기술 총괄 부사장은 "자본 시장에 대한 신뢰를 유지하는 것은 장기적인 성장과 번영을 위해 매우 중요하다"며, "시장 남용은 심각한 글로벌 과제이며, 이를 해결하기 위해서는 점점 더 정교한 솔루션이 요구된다"고 말했습니다. 그는 이어 "세계 금융 시스템의 주요 규제 기술 제공업체로서 혁신 문화를 바탕으로, 나스닥은 전 세계 마켓플레이스의 무결성을 유지하는 데 필요한 도구와 역량을 강화하기 위해 기술의 힘을 활용할 수 있는 독보적인 위치에 있다"고 덧붙였습니다. 국제 규제 당국은 시장의 무결성과 신뢰성을 보장하기 위해 금융 기관들이 감시 시스템 및 통제의 지속적인 효과성을 입증하도록 요구하고 있습니다. 기업들은 광범위한 자산군과 관할 구역에 걸쳐 전체 포트폴리오 및 운영 전반에 걸쳐 포괄적인 적용 범위를 갖추고, 거래량이 많고 변동성이 높은 기간 동안 증가하는 위험 수준을 관리할 수 있는 확장 가능한 시스템을 갖춰야 합니다. 기존에는 분석가들이 의심스러운 활동에 대한 자동화된 경고를 받으면 초기 검토를 수행하고 추가 조사가 필요한지 여부를 판단해야 했습니다. 이 과정에는 관련 거래 활동 및 기업 공시 자료와 함께 외부 소스의 방대한 데이터를 수동으로 취합하여 검토를 계속할지 여부를 결정하는 작업이 포함되었습니다. 이 프로세스는 자원 집약적이며, 경고가 추가 조사를 필요로 할 경우 더욱 그렇습니다. AWS의 안전한 생성형 AI 애플리케이션 구축 서비스인 Amazon Bedrock을 활용하여 나스닥의 강화된 기능은 분석가들에게 관련 정보를 더 빠르게 추출, 분석 및 해석할 수 있는 생성형 AI 기능을 제공하여 경고에 대한 상세한 초기 평가를 내릴 수 있는 능력을 향상시킬 것입니다. 예를 들어, 이 기술은 회사의 규제 공시 요약본, 회사, 산업 및 경쟁사 뉴스의 요약 및 링크, 뉴스 감성 분석, 그리고 특정 증권에 영향을 미칠 수 있는 기타 완화 또는 가중 요인을 통합한 표를 생성할 수 있습니다. 토니 시오(Tony Sio) 나스닥 규제 전략 및 혁신 총괄은 "클라우드 기술 및 인공지능의 최신 혁신을 활용함으로써 새로운 위협에 더 잘 대응하고 글로벌 금융 시스템에 시장 남용에 효과적으로 대처할 수 있는 고급 도구를 제공할 수 있다"며, "이는 우리의 역량에 대한 지속적인 투자와 개선의 순환이며, 세계적 수준의 시장 운영업체이자 전 세계 최고의 감시 기술 제공업체로서의 독보적인 위치를 활용하는 것"이라고 말했습니다. AWS의 글로벌 금융 서비스 총괄 매니저인 스콧 멀린스(Scott Mullins)는 "나스닥은 업계 최고의 전문성과 클라우드 및 AI 기술을 결합하여 글로벌 자본 시장을 위해 지속적으로 혁신하고 있다"며, "나스닥이 생성형 AI의 힘을 활용하여 글로벌 금융 시스템의 안정성과 보안을 발전시키는 데 협력하게 된 것을 영광으로 생각한다"고 밝혔습니다. 나스닥은 글로벌 기술 제공업체로서 자본 시장을 지원하기 위해 AI 역량을 지속적으로 발전시켜 왔으며, 금융 생태계의 무결성, 공정성, 유동성 및 효율성을 향상시켜 왔습니다. 이번 새로운 생성형 AI 기능은 금융 서비스 산업 전반에 걸쳐 투명하고 신뢰할 수 있으며 책임감 있는 AI 구현에 중점을 둔 나스닥의 광범위한 연구 개발 노력의 일환으로 도입되었습니다. 나스닥의 AI 전략의 주요 측면은 데이터 품질과 주변 시스템을 개선하고 클라우드 기반 인프라를 수용함으로써 시장 현대화 노력을 가속화하는 것입니다. 기술 및 투자에 대한 나스닥의 장기적인 접근 방식은 적절한 거버넌스, 보안 및 감독을 통해 역량, 도구 및 시스템을 확장함으로써 AI의 힘을 발휘할 수 있도록 했습니다. 현재까지 나스닥의 AI 이니셔티브는 북미 시장 서비스, 금융 범죄 관리 기술, 기업 솔루션을 포함한 여러 사업 부문에 걸쳐 있습니다. 북미 시장 서비스 부문에서는 SEC 승인을 받은 최초의 AI 주문 유형인 Dynamic MELO와 나스닥의 6개 옵션 거래소의 스트라이크 목록을 시장 수요에 맞추도록 설계된 맞춤형 프로그램인 Strike Price Optimization을 출시했습니다. 또한, 수년 동안 나스닥 투자자 관계 인텔리전스 팀은 분석가들이 더 효율적으로 새로운 독점 데이터와 통찰력을 발굴할 수 있도록 지원하는 데 중점을 두고 다양한 유형의 AI를 활용해 왔습니다. IR 인텔리전스는 최근 고객이 더 나은 의사 결정을 더 빠르게 내리고 생산성을 높이며 규제 보고 준비 상태 및 경쟁 정보와 같은 주요 주제에 대한 신뢰도를 향상시키는 데 도움이 되는 AI 기반 ESG 인텔리전스 솔루션인 Nasdaq Sustainable Lens™를 출시했습니다. 이 외에도 나스닥의 금융 범죄 관리 솔루션을 제공하는 Verafin은 생성형 AI를 활용하여 규정 준수 작업 및 일상적인 워크플로우를 자동화하여 금융 기관이 운영 비용을 절감하고 금융 범죄 방지 프로그램의 효율성을 높일 수 있도록 하는 통합 Copilot 기능 중 첫 번째인 Entity Research Copilot의 출시를 발표했습니다.