YZi Labs, 10X Capital 및 Hans Thomas 이사에게 CEA Industries의 실질 소유권 즉시 공개 요구

YZi Labs, 10X Capital의 증권법 위반 의혹 제기… BNC 주주 권익 보호 촉구 [로이터=뉴스핌] YZILabs Management Ltd.(이하 YZi Labs)가 10X Capital Asset Management LLC(이하 10X Capital) 및 관련 인사들이 CEA Industries Inc.(Nasdaq: BNC, 이하 BNC)의 주식 소유와 관련하여 미국 증권거래법(Securities Exchange Act of 1934, 이하 ‘거래법’)의 특정 조항을 위반했을 가능성이 높다는 심각한 우려를 표명하며 공식 서한을 전달했다고 18일 밝혔다. YZi Labs는 서한을 통해 10X Capital이 거래법 제13조(d)항 및 제16조(a)항을 위반했을 가능성이 있다고 지적했다. 거래법 제13조(d)(1)항은 특정인이 상장 발행사의 발행 주식 총수의 5%를 초과 소유하게 될 경우 5영업일 이내에 Schedule 13D를 제출하도록 규정하고 있다. 또한, 제13조(d)(3)항은 둘 이상의 개인 또는 법인이 공개 기업의 증권을 취득, 보유 또는 의결하기 위해 협력할 경우, 이들의 실질 소유 지분을 합산하여 공개 의무를 결정하도록 하고 있다. YZi Labs는 공개된 정보를 바탕으로 10X Capital이 늦어도 2025년 말부터 BNC 발행 보통주 총수의 5%를 초과하여 실질 소유해왔음에도 불구하고, 이러한 그룹 형성 사실을 공개하는 Schedule 13D를 제출하지 않았다고 보고 있다. 더불어, 10X Capital의 창립 파트너이자 BNC 이사인 Hans Thomas 씨의 BNC 증권 실질 소유 여부도 불분명한 상황이다. Thomas 씨는 현재 BNC 이사직을 맡고 있음에도 불구하고 증권거래위원회(SEC)에 Form 3을 제출하지 않아 거래법 제16조(a)항에 따른 초기 소유권 보고 의무를 준수하지 않은 것으로 파악된다. YZi Labs는 이와 대조적으로, BNC의 자사주 매입으로 인해 YZi Labs의 소유 지분이 5% 보고 의무 기준을 초과하게 되자, 요구 기한 내인 2025년 11월 26일에 Schedule 13D를 SEC에 신속하게 제출한 바 있다. 이후 BNC의 2026 회계연도 2분기 10-Q 보고서에서 약 130만 주의 신규 발행 사실이 공개되면서 YZi Labs의 직접 소유 지분은 5% 미만으로 하락했다. 이에 YZi Labs는 주주 동의서 요청 절차와 네바다주법에 따른 특정 권리 행사(BNC 주식의 최소 5% 소유 필요)를 유지하기 위해 거래법 제13조(d)(3)항에 따라 다른 주주들과 그룹을 형성하기로 결정했다. YZi Labs는 거래법 제13조(d)항에 따른 초기 Schedule 13D 및 수정 사항을 항상 요구되는 기한 내에 제출해왔다고 강조했다. YZi Labs의 투자 파트너인 Alex Odagiu는 "SEC 공시 규정은 개인적인 선호나 선택 사항이 아닌, 공개 기업 이사회에 참여하고자 하는 모든 사람에게 필수적이고 협상 불가능한 의무"라며, "적시에 제16조 신고를 관리하고 실질 소유권을 명확히 공개하지 못한다면, 공개 기업을 경영해서는 안 된다"고 말했다. 연방 증권법에 따른 완전하고 시기적절한 공시는 투명성을 보장하고 주주 권리를 보호하며 공개 시장의 무결성을 유지하는 데 필수적이다. BNC 주주들은 YZi Labs, 회사의 자산 운용사, 10X Capital 또는 회사 경영진이나 이사회 구성원 중 누가 조정된 소유 및 지배 구조 활동을 통해 BNC에 영향력을 행사하는지에 대한 명확한 정보를 받을 권리가 있다. 이에 YZi Labs는 10X Capital에 거래법 제13조(d)항에 따른 실질 소유 지분을 즉시 공개할 것을 촉구하며, Thomas 씨에게도 거래법 제16조(a)항에 따라 BNC의 실질 소유 지분을 공개하기 위한 Form 3을 신속히 제출할 것을 요구했다. YZi Labs는 디지털 자산 및 블록체인 분야에서 전략적이고 투명하며 높은 거버넌스 수준의 참여에 초점을 맞춘 투자 회사이다. YZi Labs는 모든 투자 파트너십에서 최고 수준의 감독, 운영 무결성 및 주주와의 일치 증진을 위해 노력하고 있다. 한편, YZILabs Management Ltd.는 CEA Industries Inc. 이사회 규모 확대 및 특정 인사 선임을 위한 주주 서면 동의서 요청을 위해 예비 동의서 및 관련 서류를 SEC에 제출했다. YZi Labs는 모든 주주들에게 이 동의서 및 관련 자료를 주의 깊게 읽어볼 것을 강력히 권고하며, 이는 중요한 정보를 담고 있다고 밝혔다. 해당 자료는 SEC 웹사이트(HTTP://WWW.SEC.GOV)에서 무료로 열람할 수 있다.